91porn downloader 招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)

发布日期：2025-01-04 18:02    点击次数：189

招商安和债券型证券投资基金更新的招募   说明书（二零二五年第一号）    基金管理东谈主：招商基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                 招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                      蹙迫领导      招商安和债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 2023 年 5 月 30 日《对于准予招商安和债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2023〕1188 号）注册公开召募。本基金的基金合同于 2023 年 9 月 12 日隆重胜仗。本基金为契约型灵通 式。      招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募说明书的内 容信得过、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对本基金召募的注册， 并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。投资者应当谨慎阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物资料概要等信息线路 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。      基金管理东谈主依照恪遵法守、诚挚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求孤立及专科的财务意见。      本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分辩论自身的风险承受能力，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因全体政事、经济、社会等环境成分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资东谈主连气儿大量赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见“风险揭示”章节。      本基金可投资于境内的股票市集，股票市集的变化将会带来基金事迹的波动。      本基金投资资产支合手证券，资产支合手证券是一种债券性质的金融器用。资产支合手证券的 风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险等。      本基金可投资国债期货等金融繁衍品，金融繁衍品是一种金融会约，其价值取决于一种 或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于衍 生品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风险等。      本基金可投资可迁徙债券和可交换债券，需要承担可迁徙债券和可交换债券市集的流动 性风险、债券价钱受所对应股票价钱波动影响而波动的风险以及在转股期或换股期不成转股 或换股的风险等。      本基金投资内地与香港股票市集走动互联互通机制允许买卖的划定范围内的香港联合 走动所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面对港股通机制下因投资环境、 投资标的、市集轨制以及走动规则等各异带来的专有风险，包括港股市集股价波动较大的风 险（港股市集实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股               招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机 制下走动日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成通俗走动， 港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险详见招募说明书“风险揭示” 部分。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 港股通标的股票或采纳不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的 风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为进步基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收失约，质押券可能面对被处置的风险，因处置价钱、数目、 时期等的不细目，可能会给基金资产形成损失。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于搀和型基金、股 票型基金。在通俗市集环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市集条件下，如证券市集的 成交量发生急剧萎缩、基金发生大量赎回以偏激他未能料想的特殊情形下，可能导致基金资 产变现清苦或变现对质券资产价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进 行通俗赎回业务、基金不成竣事既定的投资决策等风险。   《基金合同》胜仗后，连气儿 50 个办事日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应实时文告基金托管东谈主，基金合同自动断绝， 并按照基金合同的约定法度进行清理，无需召开基金份额合手有东谈主大会进行表决。投资东谈主将面 临《基金合同》提前断绝的风险。   当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相应法度后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关连章节。侧袋机制实 施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额合手有东谈主仔细阅读联系内容并关切本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者在投老本基金前，需充分了解本基金的产物特性，并承担基金投资中出现的各种 风险。   基金的过往事迹并不预示其异日发扬。基金管理东谈主所管理的其它基金的事迹并不组成对 本基金事迹发扬的保证。投资东谈主在进行投资决策前，应当谨慎阅读《基金合同》、《招募说 明书》、《基金产物资料概要》等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的 投资主见、投资期限、投资训戒、资产气象等判断基金是否和投资东谈主的风险承受能力相顺应。   《基金合同》胜仗后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个 办事日内，更新基金招募说明书，并登载在划定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更                   招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说 明书。   本基金本次更新招募说明书主要根据加多基金份额类别的事项和转换后的基金合同对 联系信息进行了更新，更新截止日为 2025 年 1 月 3 日。除非另有说明，本招募说明书其他 所载内容截止日为 2024 年 9 月 2 日，关连财务和事迹发扬数据截止日为 2024 年 6 月 30 日， 财务和事迹发扬数据未经审计。                                                  招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）              招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                   §1 序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）等联系 法律法例和《招商安和债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、齐备性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料央求召募 的。本基金管理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额起，即 成为基金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的步履自己即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关连划定享有权利、承担义务。基金投 资东谈主欲了解基金份额合手有东谈主的权利和义务，应留神查阅基金合同。                     招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                          §2 释义      在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 合同的任何有用转换和补充 基金托管合同》及对该托管合同的任何有用转换和补充 更新 新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议转换， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的转换 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的转换 开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其常常作念出的转换 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的转换 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关对其常常作念出的修 订                 招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及联系法律法例划定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 申购、赎回、迁徙、转托管、依期定额投资及提供基金走动账户信息查询等举止 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主订立了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建 立并撑合手基金份额合手有东谈主名册和办理非走动过户等 受招商基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、迁徙、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐明的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月                 招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 港股通走动且该办事日为非港股通走动日时，则基金管理东谈主可根据实验情况决定本基金是否 暂停申购、赎回及迁徙业务，具体以届时提前发布的公告为准） 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 央求将其合手有基金管理东谈主管理的某一基金的基金份额迁徙为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 金迁徙中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金迁徙中转入央求份额总额后的 余额）跨越上一日基金总份额的 10% 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 资产的价值总和 额净值的过程               招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 线路办法》划定的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 A 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额和 E 类基金份额。各种基金份额分设不同的基 金代码，并分别计算、公布基金份额净值 售服务费的基金份额 资产入网提销售服务费的基金份额 有东谈主服务的用度 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、开通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支合手证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或走动的债券等 将基金颐养投资组合的市集冲击成老实配给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到自制对待 和香港联合走动统统限公司（以下简称“香港联合走动所”）建立本领联接，使内地和香港 投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖划定范围内的对方走动所上市的股票。内地与香 港股票市集走动互联互通机制包括沪港股票市集走动互联互通机制（以下简称“沪港通”） 和深港股票市集走动互联互通机制（以下简称“深港通”） 券走动所或经中国证监会认同的机构设立的证券走动服务公司，向香港联合走动统统限公司 进行申报，买卖沪港通、深港通划定范围内的香港联合走动所上市的股票 算，主见在于有用梗阻并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理器用。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细目性的资产                     招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                        §3 基金管理东谈主    公司称呼：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册老本：东谈主民币 13.1 亿元    法定代表东谈主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    研究东谈主：赖想斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准设立，是中国第一家中外合股基金管理公司。现在公司注册老本金为东谈主民币十三亿一千万 元（RMB1，310，000，000 元），鼓励及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）合手有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）合手有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册老本金东谈主民币一亿元，鼓励及股权结构为：招商证券合手有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）合手有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各合手有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东谈主民币一亿六千万元，鼓励及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别合手有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券合手有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓励及股权结构为：招商银 行合手有公司全部股权的 33.4%，招商证券合手有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）合手有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册老本金由东谈主民币一亿六千万 元加多至东谈主民币二亿一千万元。                   招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） B.V.（荷兰投资）将其合手有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的鼓励及股权结构为：招商银行合手有全部股权的 55％，招商证 券合手有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册老本金由东谈主 民币二亿一千万元加多至东谈主民币十三亿一千万元，鼓励及股权结构不变。   公司主要鼓励招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行长期坚合手“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的营业银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券走动所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合走动所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券市集业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券走动所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合走动所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为责任，剿袭诚信、感性、专科、相助、成长的中枢 价值不雅，戮力成为中国资产管理行业具有各异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行办事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部办事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办办事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司办事。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委秘书、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委秘书、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、盘算财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经                    招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 理兼操格调险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务司帐部副总司理、财务司帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融 有限公司董事、招联销耗金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公庙 证券营业部负责东谈主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月起任招商证 券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东谈主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务总 部机构业务部负责东谈主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司办事。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅办事。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主合手办事）、党委副秘书、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副秘书、董事、总司理。   张想宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委秘书、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会立异部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。现在兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司孤立董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品相差口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副教练、教练，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司孤立董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰照料学院教练，现在兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司孤立董事。现任公司孤立董事。   梁上坤先生，南京大学司帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学办事，曾任 讲师、副教练、教练。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司孤立董事、上海同达创业投资股份有限公司孤立董事。现任公司孤立董事。                    招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      刘杰先生，厦门大学司帐系司帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加办事，曾任招 商证券老本市集策动部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局和睦东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东谈主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加办事，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融奇迹部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融市集总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融市集总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务司帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银收集科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息本领有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息本领部软件开发岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学司帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金司帐、基金司帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险收敛岗从事风险管理办事；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部                 招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 高档司理、副总监、总监、看守长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年开头后接事于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高档数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，看守长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务办事；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看守长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部办事，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   尹晓红女士，硕士。2013 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任走动部走动员；2015 年 2 月办事退换至招商钞票资产管理有限公司（招商基金全资子公司），任投资司理；2016 年 4 月加入招商基金管理有限公司，曾任高档研究员，现任招商安盈债券型证券投资基金基 金司理（管理时期：2018 年 9 月 22 日于今）、招商安庆债券型证券投资基金基金司理（管 理时期：2019 年 1 月 31 日于今）、招商安阳债券型证券投资基金基金司理（管理时期：2020 年 11 月 4 日于今）、招商增浩一年依期灵通搀和型证券投资基金基金司理（管理时期：2020 年 12 月 1 日于今）、招商瑞和 1 年合手有期搀和型证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 3 月 24 日于今）、招商瑞成 1 年合手有期搀和型证券投资基金基金司理（管理时期：2023 年 7 月 31 日于今）、招商安和债券型证券投资基金基金司理（管理时期：2023 年 9 月 12 日于今）、招商安康债券型证券投资基金基金司理（管理时期：2024 年 1 月 23 日于今）、 招商糟塌债券型证券投资基金基金司理（管理时期：2024 年 10 月 24 日于今）。   邓童先生，硕士。2012 年 7 月加入招商基金管理有限公司量化投资部，曾任研究员， 现任招商中证 500 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 11 月 23 日于今）、                 招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 招商中证大批商品股票指数证券投资基金（LOF）基金司理（管理时期：2021 年 12 月 2 日 于今）、招商中证煤炭等权指数证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 12 月 2 日于今）、 招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金基金司理（管理时期：2022 年 12 月 22 日于今）、 招商中证 500 增强策略走动型灵通式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2023 年 3 月 时期：2023 年 6 月 21 日于今）、招商国证 2000 指数增强型证券投资基金基金司理（管理 时期：2023 年 8 月 1 日于今）、招商安和债券型证券投资基金基金司理（管理时期：2023 年 9 月 12 日于今）、招商安康债券型证券投资基金基金司理（管理时期：2024 年 1 月 23 日于今）、招商中证红利低波动 100 指数型发起式证券投资基金基金司理（管理时期：2024 年 3 月 26 日于今）、招商上证科创板 50 成份增强策略走动型灵通式指数证券投资基金基金 司理（管理时期：2024 年 5 月 6 日于今），兼任投资司理。   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜；                招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 办法》、《销售办法》、《信息线路办法》、《流动性风险管理划定》等法律法例及规章的 步履，并承诺建立健全里面收敛轨制，采选有用措施，注重犯警步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的走动举止；   （7）唐突职守，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会划定箝制的其他步履。   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、驾御证券走动价钱偏激他不刚直的证券走动举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定箝制的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、实验收敛东谈主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资场所和投资策略，除名基金份额合手有东谈主利益优先原则，注厚利益 梗阻，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱扩充。联系走动必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予线路。要紧关联走动应提交基金管理东谈主董事会审                 招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述箝制性划定，如适用于本基金，则本基金投资不再 受联系限制或按变更后的划定扩充。 律、法例及行业范例，诚挚信用、勤恳尽责，不从事以下举止：   （1）越权或非法经营；   （2）违抗基金合同或托管合同；   （3）特地毁伤基金份额合手有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的资料中公私分明；   （5）拒却、骚扰、箝制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突职守、滥用权力；   （7）泄漏在职职期间瞻念察的关连证券、基金的营业精巧，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资盘算等信息；   （8）协助、接受寄予或以其它任何花式为其它组织或个东谈主进行证券走动；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会箝制的步履。   （1）依照关连法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额合手有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的关连证券、基金的营业精巧，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资盘算等信息；   （4）不协助、接受寄予或以其它任何花式为其它组织或个东谈主进行证券走动。   健全性原则、有用性原则、孤立性原则、相互制约原则、成本效益原则。   公司的里面收敛组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以竣事对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和收敛。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司经营管理举止、董事和公司管理层 的步履欺骗监督权。                招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （2）董事会风险收敛委员会：风险收敛委员会作为董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项蹙迫的里面收敛轨制并查验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风险 管理计谋和政策并查验其扩充情况，审查公司关联走动和查验公司的里面审计和业务检察情 况等。   （3）看守长：看守长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核办事。看守长发现基金和公司存在要紧风险或隐患， 或发生看守长照章以为需要陈述的其他情形以及中国证监会划定的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会陈述。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的要紧问题和要紧事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司经营管理举止中发生的要紧突发性事件和要紧危急情况，实施危急处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面收敛轨制和风险管理政策的扩充情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理陈述。   （6）各业务部门：风险收敛是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险收敛。职工根据国度法律法例、公司规章 轨制、谈德范例和步履准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述   公司内控轨制由里面收敛大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面收敛大纲》和《法例除名政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的撮要和总览，是对公司规矩划定的内控原则的细化和伸开。   公司基本轨制包括投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息线路轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、资料档案管理轨制、事迹评估阅览轨制、东谈主力资源管理轨制和危急处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭责任进行 了范例。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了范例。   （2）风险收敛轨制   里面风险收敛轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面收敛大纲、法例除名政策、 岗亭分离轨制、业务梗阻轨制、法度化功课过程轨制、迫临走动轨制、权限管理轨制、信息 线路轨制、监察稽核轨制等。   （3）监察稽核轨制   公司设立相对孤立的里面收敛组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的关连法律法例、公司里面收敛轨制在所赋予的权限内按照所划定的法度和妥当的方法对 监察检察对象进行自制客不雅的查验和评价，包括访问评价公司内控轨制的健全性、合感性和                    招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 有用性、查验公司扩充国度法律法例和公司规章轨制的情况、进行日常风险收敛的监控办事、 扩没收司里面依期不依期的里面审计、访问公司里面的犯警案件等。      里面收敛的基本要素包括收敛环境、风险评估、收敛举止、信息疏通、里面监控。      （1）收敛环境      公司致力于成立内控优先和风险收敛的理念，培养全体职工的风险注重贯通，营造一个 浓厚的风险收敛的文化氛围和环境，使全体职工实时了解联系的法律法例、管理层的经营想 想、公司的规章轨制并自愿除名，使风险贯通聚合到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估      公司对组织结构、业务过程、经营运作举止进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险分散点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采选定性定量的手 段分析考量风险的高下和危害进度。落实责任东谈主，并继续完善联系的风险注重措施。      （3）收敛举止      公司收敛举止主要包括组织结构收敛、操作收敛和司帐收敛等。      A．组织结构收敛      各部门的建立体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互孤立、相 互牵制而况有孤立的陈述系统，形成了权责分明、严实有用的三谈监控防地：      a.以各岗亭场所责任制为基础的第全部监控防地：各部门里面办事岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离建立，使不同的岗 位之间形成一种相互查验、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。      b.各联系部门、联系岗亭之间相互监督和牵制的第二谈监控防地：公司在联系部门、相 关岗亭之间建立法度化的业务操作过程、蹙迫业务处理凭据传递和信息疏通轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。      c.以看守长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三谈监控防地。      B．操作收敛      公司设定了一系列的操作收敛的轨制技能，如法度化业务过程、业务、岗亭和空间梗阻 轨制、授权分责轨制、迫临走动轨制、诡秘轨制、信息线路轨制、档案资料保全轨制、客户 投诉处理轨制等，收敛日常运作和经营中的风险。      C.司帐收敛                招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   公司确保基金资产与公司自有财产十足分开，分账管理，孤立核算；公司司帐核算与基 金司帐核算在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格永别。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的齐备和孤立。   （4）信息疏通   即指实时地竣事信息的流动，如从下到上的陈述和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信断交流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，保证信息实时投递妥当的 东谈主员进行处理。   公司制定管理和业务陈述轨制，包括依期陈述轨制和不依期陈述轨制。依期陈述轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时期频次进行陈述。   a.扩充体系陈述道路：各业务东谈主员向部门负责东谈主陈述；部门负责东谈主向分管指挥、总司理 陈述；   b.监督体系陈述道路：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门陈述，监察稽核部门向 总司理、看守长分别陈述；   c.看守长依期出具监察陈述，报送董事会偏激下设的风险收敛委员会和中国证监会；如 发现要紧非法步履，应立即向董事会和中国证监会陈述。   （5）里面监控   看守长和监察稽核部门东谈主员负责日常监管办事，促使公司职工积极参与和除名里面收敛 轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险收敛委员会、看守长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面收敛轨制合手续地进行磨练，磨练其是否合适划定要求并加以充实和 改善，实时反应政策法例、市集环境、本领等成分的变化趋势，保证内控轨制的有用性。                      招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                        §4 基金托管东谈主   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息线路研究东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、相信从业训戒，且具有国际办事、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   作为国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理盘算、相信盘算、企业年金、银行判辨产物、股权基金、私募基金、资金托管等门 类王人全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内起首的大型中资托管银行。   截止 2024 年 6 月 30 日，中国银行已托管 1111 只证券投资基金，其中境内基金 1046 只，QDII 基金 65 只，掩饰了股票型、债券型、搀和型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，抖擞了不同客户多元化的投资判辨需求，基金托管范围位居同行前线。                  招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   中国银行托管业务部风险管理与收敛办事是中国银行全面风险收敛办事的组成部分，秉 承中国银行风险收敛理念，坚合手“范例运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 收敛办事聚合业务各门径，通过风险识别与评估、风险收敛措施设定及轨制开垦、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 后赢得基于 “SAS70”“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保属意见的审阅陈述。2020 年，中国银行连续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面收敛审计陈述。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，简略有用保 证托管资产的安全。   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 联系划定，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违抗法律、行政法例和其他关连划定，或 者违抗基金合同约定的，应当拒却扩充，实时文告基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管 理机构陈述。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据走动法度如故胜仗的投资指示违抗法律、行 政法例和其他关连划定，或者违抗基金合同约定的，应当实时文告基金管理东谈主，并实时向国 务院证券监督管理机构陈述。                      招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                        §5 联系服务机构   招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）   招商基金官网走动平台   走动网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免长途话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   研究东谈主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   研究东谈主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   研究东谈主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   研究东谈主：张鹏   招商基金直销走动服务研究方式   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   研究东谈主：冯敏                      招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金非直销销售机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主 可根据关连法律法例划定颐养销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称呼：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   研究东谈主：宋宇彬   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   研究东谈主：刘佳   称呼：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   扩充事务合伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册司帐师：曾浩、江丽雅   研究东谈主：曾浩、江丽雅                    招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）               §6 基金的召募与基金合同的胜仗   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息线路办法》、 《业务规则》等关连法律、法例、规章及《基金合同》，并经中国证券监督管理委员会证监 许可〔2023〕1188 号文注册准予公开召募。召募期从 2023 年 8 月 21 日起至 2023 年 9 月 8 日止，共召募 1，214，128，885.35 份基金份额，有用认购总户数为 5，505 户。   本基金的基金合同已于 2023 年 9 月 12 日隆重胜仗。   《基金合同》胜仗后，连气儿 20 个办事日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期陈述中给予线路；连气儿 50 个办事日 出现前述情形的，基金管理东谈主应实时文告基金托管东谈主，基金合同自动断绝，并按照基金合同 的约定法度进行清理，无需召开基金份额合手有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。                 招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）             §7 基金份额的申购、赎回及迁徙   本基金的申购、赎回将通过各销售机构进行。   直销及非直销销售机构请参见本招募说明书“联系服务机构”及联系公告。基金管理东谈主 可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业气象 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券走动所、深圳证 券走动所的通俗走动日的走动时期（若本基金参与港股通走动且该办事日为非港股通走动日 时，则基金管理东谈主可根据实验情况决定本基金是否暂停申购、赎回及迁徙业务，具体以届时 提前发布的公告为准）。但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的划定 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜仗后，若出现新的证券、期货走动市集、证券、期货走动所走动时期变更、 港股通走动规则变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及 灵通时期进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息线路办法》的关连划定在划定媒介上 公告。   基金管理东谈主可根据实验情况照章决定本基金着手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购着手公告中划定。   基金管理东谈主自基金合同胜仗之日起不跨越 3 个月着手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回着手公告中划定。   在细目申购着手与赎回着手时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的关连划定在划定媒介上公告申购与赎回的着手时期。   本基金管理东谈主在条件熟习的情况下提供本基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的转 换服务。迁徙业务开通时期由基金管理东谈主届时另行公告。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期冷落申购、赎回或迁徙央求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回或迁徙价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回或迁徙的价钱。                招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 值为基准进行计算； 门径赎回； 法权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东谈主必须在新规 则着手实施前依照《信息线路办法》的关连划定在划定媒介上公告。   原则上，投资者通过各销售机构网点和本基金管理东谈主官网走动平台初度申购和追加申购 的单笔最低金额均为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东谈主直销柜台申购，初度单笔最低申 购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元（含申购费）。实验操作中， 各销售机构在合适上述划定的前提下，可根据情况颐养初度申购和追加申购的最低金额，具 体以销售机构公布的为准，投资东谈主需除名销售机构的联系划定。投资东谈主将当期分配的基金收 益再投资时，不受最低申购金额的限制。   通过各销售机构网点及本基金管理东谈主官网走动平台赎回的，每次赎回基金份额均不得低 于 1 份，基金份额合手有东谈主赎回时或赎回后在销售机构网点或本基金管理东谈主官网走动平台保留 的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。实验操作中，以各销售机构及基金 管理东谈主官网走动平台的具体划定为准。   如遇大量赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同关连大量赎回或连气儿大量赎回的条目处理。   基金迁徙分为迁徙转入和迁徙转出。通过各销售机构网点迁徙的，转出的基金份额不得 低于 1 份。   通过本基金管理东谈主官网走动平台迁徙的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不成进行迁徙。                招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 际操作中，以各销售机构的具体划定为准。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 收敛的需要，可采选上述措施对基金范围给予收敛。具体见基金管理东谈主联系公告。 限制。基金管理东谈主必须在颐养前依照《信息线路办法》的关连划定在划定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构划定的法度，在灵通日的具体业务办理时期内冷落申购或赎回 的央求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构划定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有豪阔的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效而不予受理。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理规则等在遵 守基金合同和招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐明基金份额时，申购胜仗。   基金份额合手有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回央求胜仗后，基金管理东谈主将通过基金登记机构偏激联系基金销售机构在 T＋7 日 （包括该日）内支付赎回款项。在发生大量赎回或《基金合同》载明的其他暂停接受赎回申 请或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关连条目处理。   遇证券/期货走动所或走动市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能收敛的成分影响业务处理过程，则赎回款顺延至下一 个办事日划出。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时期进行颐养，并提前公告。   基金管理东谈主应以走动时期扫尾前受理有用申购和赎回央求确今日作为申购或赎回央求 日（T 日），在通俗情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有用性进行阐明。T 日 提交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构划定的                 招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 其他方式查询央求的阐明情况。若申购不得手或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如相 关法律法例以及中国证监会另有划定，则依划定扩充。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得手，而仅代表销售机构确乎接 收到申购、赎回央求。申购与赎回央求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于央求的阐明 情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由于投资东谈主的罪过产生的投资东谈主任何 损失由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内、在不合基金份额合手有东谈主利益形成毁伤的前提下， 对上述业务的办理时期、方式等规则进行颐养。基金管理东谈主应在新规则着手实施前按照《信 息线路办法》的关连划定在划定媒介公告。   本基金分为 A、C、D、E 四类基金份额，其中 A 类基金份额收取申购用度，C 类、D 类、E 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。 投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：            申购金额（M）              申购费率             M＜100 万元                0.80%             M≥500 万元          1000 元/笔   本基金 A 类基金份额申购用度由申购 A 类基金份额的申购东谈主承担，不列入基金资产， 用于基金的市集推广、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类、C 类、D 类和 E 类基金份额均收取赎回费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：            连气儿合手就怕期（N）            赎回费率              N＜7 天                  1.50%              N≥7 天                  0.00%   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：            连气儿合手就怕期（N）            赎回费率              N＜7 天                  1.50%              N≥7 天                  0.00%   本基金 D 类基金份额的赎回费率如下表所示：            连气儿合手就怕期（N）            赎回费率                  招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）             N≥90 天               0.00%   本基金 E 类基金份额的赎回费率如下表所示：            连气儿合手就怕期（N）             赎回费率               N≥30 天             0.00%   赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额合手有东谈主承担，在基金份额合手有东谈主赎回该类基金 份额时收取。对 A 类、C 类基金份额合手有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产，对 D 类、E 类基金份额合手有东谈主连气儿合手就怕期少于 7 天的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对 D 类、E 类基金份额合手有东谈主连气儿合手就怕期大于便是 7 天收取的赎回费不计入基金财产。   赎回用度的计算方法：赎回用度＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率   赎回用度以东谈主民币元为单元，上述计算结果均保留到少量点后第 2 位，少量点后第 3 位着手舍去，舍去部分归基金财产。   如法律法例对赎回费的强制性划定发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开基 金份额合手有东谈主大会。 有东谈主无本质不利影响的前提下颐养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日 前依照《信息线路办法》的关连划定在划定媒介上公告。   （1）各基金间迁徙的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔迁徙央求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据联系法律法例 及基金合同、招募说明书的划定收取。   （3）每笔迁徙央求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金迁徙时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）层次进行补差计算。从申购费率（用度）高向低的基金迁徙时，不收取申购补差用度。   （4）基金迁徙采选单笔计算法，投资者当日屡次迁徙的，单笔计算迁徙用度。   （5）合手有东谈主对转入份额的连气儿合手就怕期自转入阐明之日算起。   www.cmfchina.com 网上走动，留神费率法度或费率法度的颐养请查阅官网走动平台及基 金管理东谈主公告。 额合手有东谈主无本质性不利影响的前提下根据市集情况制定基金促销盘算，依期或不依期地开展                       招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 基金促销举止。在基金促销举止期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主可 以妥当调低本基金申购费率和赎回费率，并进行公告。 管理东谈主发布的联系公告。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例除名联系法律法例以及监管部门、自律规则的 划定。 除申购用度后除以央求当日该类基金份额的基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额的 计算结果均按舍去余数方法，保留到少量点后 2 位，少量点后第 3 位着手舍去，舍去部分归 基金财产。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的计算方式：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资东谈主）投资 100，800 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申 请被全额阐明，对应的申购费率为 0.80%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购金额=100，800 元   净申购金额=100，800/(1+0.80%)=100，000.00 元   申购用度=100，800－100，000.00=800.00 元   申购份额=100，000.00/1.2000=83，333.33 份   即投资者（非特定投资东谈主）采纳投资 100，800 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设申 购当日 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83，333.33 份 A 类基金份额。   （2）本基金 C 类基金份额申购份额的计算方式：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0400 元，则可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000/1.0400=96，153.84 份                        招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）    即投资者采纳投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金 份额净值为 1.0400 元，可得到 96，153.84 份 C 类基金份额。    （3）本基金 D 类基金份额申购份额的计算方式：    申购份额=申购金额/T 日 D 类基金份额净值    例：某投资者投资 100，000 元申购本基金 D 类基金份额，假设申购当日 E 类基金份额净 值为 1.0400 元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100，000/1.0400=96，153.84 份    即投资者采纳投资 100，000 元申购本基金 D 类基金份额，假设申购当日本基金 D 类基 金份额净值为 1.0400 元，可得到 96，153.84 份 D 类基金份额。    （4）本基金 E 类基金份额申购份额的计算方式：    申购份额=申购金额/T 日 E 类基金份额净值    例：某投资者投资 100，000 元申购本基金 E 类基金份额，假设申购当日 E 类基金份额净 值为 1.0400 元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100，000/1.0400=96，153.84 份    即投资者采纳投资 100，000 元申购本基金 E 类基金份额，假设申购当日本基金 E 类基金 份额净值为 1.0400 元，可得到 96，153.84 份 E 类基金份额。    某类基金份额的赎回金额为按实验阐明的有用赎回份额乘以央求当日该类基金份额的 基金份额净值并扣除相应的用度的金额。赎回金额单元为元，计算结果保留到少量点后 2 位，少量点后第 3 位着手舍去，舍去部分归基金财产。    基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：    赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额－赎回用度    例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，合手有期限不悦 7 天，赎回费率为 1.50%， 假设赎回当日的基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：    赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元    赎回用度=10，680.00×1.50%=160.20 元    赎回金额=10，680.00－160.20=10，519.80 元    即：该投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额且连气儿合手就怕期不悦 7 天，假设赎回 当日基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，519.80 元。    例：某投资者赎回 10，000 份 C 类基金份额且连气儿合手就怕期大于 7 天，赎回费率为 0%， 假设赎回央求当日的 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：    赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元                         招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      赎回用度=10，680.00×0%=0.00 元      赎回金额=10，680.00－0.00=10，680.00 元      即：投资者赎回 10，000 份 C 类基金份额且连气儿合手就怕期大于 7 天，假设赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，680.00 元。      例：某投资者赎回 10，000 份 D 类基金份额且连气儿合手就怕期大于 90 天，赎回费率为 0%， 假设赎回央求当日的 D 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：      赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元      赎回用度=10，680.00×0%=0.00 元      赎回金额=10，680.00－0.00=10，680.00 元      即：投资者赎回 10，000 份 D 类基金份额且连气儿合手就怕期大于 90 天，假设赎回当日 D 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，680.00 元。      例：某投资者赎回 10，000 份 E 类基金份额且连气儿合手就怕期大于 30 天，赎回费率为 0%， 假设赎回央求当日的 E 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：      赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元      赎回用度=10，680.00×0%=0.00 元      赎回金额=10，680.00－0.00=10，680.00 元      即：投资者赎回 10，000 份 E 类基金份额且连气儿合手就怕期大于 30 天，假设赎回当日 E 类 基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，680.00 元。      T 日某类基金份额净值=T 日闭市后的该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额 的余额数目。      本基金各种基金份额分别建立基金代码，并分别计算、公布基金份额净值。本基金各种 基金份额净值的计算，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额的基金份额净值在今日收市后计算，并按照基 金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行妥当法度，不错妥当延伸计算或公告。为幸免 基金份额合手有东谈主利益因基金份额净值的少量点保留精度受到不利影响，基金管理东谈主可提高基 金份额净值精度。如联系法律法例以及中国证监会另有划定，则依划定扩充。      投资者 T 日申购基金得手后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手 续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。      投资者 T 日赎回基金得手后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手 续。                招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内、在不合基金份额合手有东谈主利益形成毁伤的前提下， 对上述业务的办理时期、方式等规则进行颐养。基金管理东谈主应在新规则着手实施前按照《信 息线路办法》的关连划定在划定媒介公告。   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 基金资产净值。 务公司等机构认定的走动异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他 影响通过内地与香港股票市集走动互联互通机制进行通俗走动的情形。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额合手有东谈主利益的情形。 金登记系统或基金司帐系统无法通俗运行。 达到或者跨越 50%，或者变相诡秘 50%迫临度的情形。 值本领仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据关连划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时， 基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项：                    招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 基金资产净值。 值本领仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集走动互联互通机制进行通俗走动的情 形。      发生上述除第 4 项外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回央求或减慢支付赎回 款项时，基金管理东谈主应按划定报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金管理东谈主应足额支 付；如暂时不成足额支付，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条目处理。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公 告。      若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金迁徙中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金迁徙中转入央求份额总额后的余额）跨越上一 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大量赎回。      当基金出现大量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回、 部分延期赎回或暂停赎回。      （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回央求时，按通俗赎回 法度扩充。      （2）部分延期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有清苦或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回央求延期办理。对于 当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回 份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延 期赎回的，将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日               招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 未获受理的部分赎回央求将被取销。延期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优 先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分 延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现大量赎回时且基金管理东谈主决定部分延期赎回的，在单个基金份额合手 有东谈主当日赎回央求跨越上一日基金总份额 10%的情形下，基金管理东谈主以为支付该基金份额合手 有东谈主的全部赎回央求有清苦或者因支付该基金份额合手有东谈主的全部赎回央求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值形成较大波动时，不错对该基金份额合手有东谈主的赎回央求跨越上一日 基金总份额 10%的部分进行延期办理。对于其余当日未延期办理的赎回央求，应当按单个账 户未延期办理的赎回央求量占未延期办理的赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额。 对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期赎回 的，将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回央求将被取销。延期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并 以下一灵通日的基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资 东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎 回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生大量赎回，如基金管理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述大量赎回并延期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个走动日内文告基金份额合手有东谈主，说明关连处理方法，并在 2 日内在划定 媒介上刊登公告。 停公告。 办法》的关连划定，在划定媒介上刊登基金再行灵通申购或赎回公告；也不错根据实验情况 在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行灵通的公告。                 招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的迁徙业务，基金迁徙不错收取一定的迁徙费，联系规则由基金管理东谈主 届时根据联系法律法例及基金合同的划定制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与联系机构。      基金的非走动过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 走动过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非走动过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东谈主。      继承是指基金份额合手有东谈主物化，其合手有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据胜仗司法文书将基金份额合手有东谈主合手有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的联系资料，对于合适条件 的非走动过户央求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的法度收费。      基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的法度收取转托管费。      如果出现基金管理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因本领系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额合手有东谈主的转托管央求。      基金管理东谈主不错为投资东谈驾驭理依期定额投资盘算，具体规则由基金管理东谈主另行划定。投 资东谈主在办理依期定额投资盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所划定的依期定额投资盘算最低申购金额。      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或监管部门另有划定的除外。      如联系法律法例允许，并在不合基金份额合手有东谈主权益产生本质性不利影响的情形下，基 金管理东谈驾驭理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实施相应的业务规 则。                招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   根据届时有用的关连法律法例和政策的划定，本基金不错以除申购、赎回除外的其他交 易方式进行转让。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的联系公告。              招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                 §8 基金的投资   在保合手资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，合理配置债券等固定收益类资 产和权益类资产，在严格收敛风险的前提下，追求基金资产的经久稳健升值。   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、内地与香港 股票市集走动互联互通机制允许买卖的香港证券市集股票（以下简称“港股通标的股票”）、 债券（含国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可迁徙债券（含分离走动可转债）、可 交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子、政府支合手机构债、政府支合手 债券、地方政府债偏激他中国证监会允许基金投资的债券）、资产支合手证券、债券回购、同 业存单、银行进款、货币市集器用、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用，但须合适中国证监会的联系划定。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当法度后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于股票和存托凭证、 可交换债券、可迁徙债券（分离走动可转债的债券部分除外）的比例不高于基金资产的 20%， 投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%。每个走动日日终在扣除国债期货合约 需缴纳的走动保证金后，本基金合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于 基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。国债期 货偏激他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的划定扩充。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 港股通标的股票或采纳不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应法度后，以变 更后的划定为准。                 招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金在合同约定的范围内实施稳健的全体资产配置，通过对国表里宏不雅经济气象、证 券市集走势、市集利率走势以及市集资金供求情况、信用风险情况、风险预算和关连法律法 规等成分的概述分析，瞻望各种资产在长、中、短期内的风险收益特征，进而进行合理资产 配置。   本基金给与的债券投资策略包括：久期策略、期限结构策略、个券采纳策略和相对价值 判断策略等，对于可迁徙债券和可交换债券、信用债等投资品种，将根据其特色采选相应的 投资策略。   （1）久期策略   根据国表里的宏不雅经济局势、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济成分，对未 来利率走势作念出瞻望，并细目本基金投资组合久期的黑白。   （2）期限结构策略   根据国际国内经济局势、国度的货币政策、汇率政策、货币市集的供需关系、投资者对 异日利率的预期等成分，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出瞻望，收益率弧线的变动 趋势包括：进取平行出动、向下平行出动、弧线趋缓周折、弧线陡峻周折、弧线正蝶式出动、 弧线反蝶式出动，并根据变动趋势及变动幅度瞻望来决定信用投资产物组合的期限结构，然 后采纳采选相应的期限结构策略。   （3）个券采纳策略   通过分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等成分，瞻望收 益率弧线的变动趋势，并结合流动性偏好、信用分析等多种市集成分进行分析，概述评判个 券的投资价值。在个券采纳的基础上，构建模拟组合，并相比不同模拟组合之间的收益和风 险匹配情况，细目风险、收益匹配最好的组合。   （4）相对价值判断策略   根据对同类债券的相对价值判断，采纳合适的走动时机，增合手相对低估、价钱将上升的 债券，减合手相对高估、价钱将下降的债券。   （5）可迁徙债券和可交换债券投资策略   可迁徙债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有拒抗下行风险、 获取股票价钱飞腾收益的特色。本基金在对可迁徙债券和可交换债券条目和标的公司基本面 进行深切分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全旯旮和细腻流 动性的可迁徙债券和可交换债券，获取稳健的投资陈诉。   （6）信用债投资策略   信用品种收益率的主要影响成分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用产物 相对国债、央行单子等利率产物获取较高收益的来源。信用利差主要受两方面的影响，一方 面为债券所对应信用等级的市集平均信用利差水平，另一方面为刊行东谈主自己的信用气象。                招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   信用债市集全体的信用利差水良善信用债刊行主体自身信用气象的变化都会对信用债 个券的利差水平产生蹙迫影响，因此，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气度和债券 市集的供求气象等多个方面考量信用利差的全体变化趋势。   本基金投资于评级在 AA+及以上司别的信用债（含资产支合手证券，下同），其中评级 为 AAA 的信用债投资占信用债资产的比例为 50%-100%，评级为 AA+的信用债投资占信用 债资产的比例为 0-50%。信用债的评级为债项评级，若无债项评级或债项评级为短期信用评 级的，依照其主体评级。评级信息参照国内照章成立并具有信用评级禀赋的资信评级机构发 布的最新评级结果（不含中债资信评级）。如出现多家评级机构同期出具信用评级不同的情 况，基金管理东谈主还需结合自身的里面信用评级进行孤立判断与认定，一般以孰低为准。本基 金合手有信用债期间，如果其评级下降不再合适前述法度，应徐徐卖出。前述信用债不含可转 换债券（含分离走动可转债）、可交换债券。   本基金的股票投资以价值投资理念为导向，采选量化的广度投资和从下到上的个股精选 方法，机动运用多种股票投资策略，重心挖掘低波动率和高分成的行业和公司，竣事基金资 产的经久自由升值。   本基金所投资香港市集股票标的除适用上述股票投资策略外，还需关切：（1）香港股 票市集轨制与大陆股票市集存在的各异对股票投资价值的影响，比如行业分散、走动轨制、 市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、估值与盈利陈诉等方面；（2）东谈主民 币与港币之间的汇兑比率变化情况。   为有用收敛债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为主见， 限度运用国债期货，提高投资组合的运作效果。在国债期货投资时，本基金将起首分析国债 期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，采纳订价合理的国债期货合约，其次，辩论国债 期货各合约的流动本性况，最终细目与现货组合的合适匹配，以达到风险管理的场所。   在收敛风险的前提下，本基金将根据本基金的投资场所和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深切研究判断，进行存托凭证的投资。   异日，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改变投资场所的前 提下，除名法律法例的划定，在履行妥当法度后，相应颐养或更新投资策略，并在招募说明 书更新中公告。                招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于股票和存托 凭证、可交换债券、可迁徙债券（分离走动可转债的债券部分除外）的比例不高于基金资产 的 20%，投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%；   （2）每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金合手有现款或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%；其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（含存托凭证，归拢家公司在境内和香港同期上 市的 A 股和 H 股合并计算），其市值不跨越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券（含存托凭证，归拢家公 司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并计算），其市值不跨越该证券的 10％；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支合手证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （7）本基金合手有的归拢（指归拢信用级别）资产支合手证券的比例，不得跨越该资产支 合手证券范围的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支合手证券，不得 跨越其各种资产支合手证券揣摸范围的 10％；   （9）本基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资法度，应在 评级陈述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跨越其上一日基金资产净值的   （12）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （13）如本基金投资国债期货，则在职何走动日日终，合手有的买入国债期货合约价值， 不得跨越基金资产净值的 15%；在职何走动日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得跨越 基金合手有的债券总市值的 30%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得跨越上一走动日基金资产净值的 30%；   （14）如本基金投资国债期货，基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，揣摸（轧差计算）应当合适基金合同对于债券投资比 例的关连约定；               招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （15）本基金管理东谈主管理的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的依期开 放基金）合手有一家上市公司刊行的可开通股票，不得跨越该上市公司可开通股票的 15%；本 基金管理东谈主管理的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的可开通股票，不得跨越该上市公司 可开通股票的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得跨越本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适上述划定投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行颐养，但中国证监会划定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同胜仗之日起着手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥当法度 后，则本基金投资不再受联系限制。   为看重基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、驾御证券走动价钱偏激他不刚直的证券走动举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定箝制的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、实验收敛东谈主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资场所和投资策略，除名基金份额合手有东谈主利益优先原则，注厚利益 梗阻，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱扩充。联系走动必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予线路。要紧关联走动应提交基金管理东谈主董事会审               招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述箝制性划定，如适用于本基金，则本基金投资不再 受联系限制或按变更后的划定扩充。   本基金事迹相比基准为：中债概述（全价）指数收益率×90%+中证红利低波动指数收 益率×8%+恒生概述指数收益率（经估值汇率颐养后）×2%。   中债概述（全价）指数样本范围涵盖银行间市集和走动所市集，成份债券包括国度债券、 企业债券、央行单子等统统主要债券种类，具有粗豪的市集代表性，简略反应中国债券市集 的总体走势。中证红利低波动指数由中证指数有限公司提供，该指数及第 50 只流动性好、 连气儿分成、红利支付率适中、每股股息正增长以及股息率高且波动率低的股票作为指数成份 股，给与股息率加权，旨在反应分成水平高且波动率低的股票的全体发扬。恒生概述指数对 香港市集优质企业股票具有较强的代表性，得手脚为本基金港股投资部分的事迹相比基准。 选用上述指数作为事迹相比基准能客不雅合理地反应本基金风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集渊博接受的事迹相比基准推 出，或者市集上出现愈加得当用于本基金的事迹相比基准，以及如果异日指数发布机构不再 公布上述指数或更正指数称呼时，经与基金托管东谈主协商一致，履行联系法度后，本基金管理 东谈主可在报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告，无需召开基金份额合手有东谈主大会。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于搀和型基金、股 票型基金。   本基金资产投资于港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集 轨制以及走动规则等各异带来的专有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实 行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价 波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下走动日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成通俗走动，港股不成实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。                      招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 合手有东谈主的利益； 欠妥利益。   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。   招商安和债券型证券投资基金管理东谈主－招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本 陈述所载资料不存在作假纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。   本投资组合陈述所载数据截止 2024 年 6 月 30 日，来源于《招商安和债券型证券投资基 金 2024 年第 2 季度陈述》。                                                   金额单元：东谈主民币元                                                   占基金总资产的比例      序号              式样        金额（元）                                                      （%）               其中：股票             751，645，705.11           9.98               其中：债券            6，416，335，341.81         85.20                      资产支合手证券                   -             -                      招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                 其中：买断式回购的                    -             -                 买入返售金融资产                 金揣摸     注：上表权益投资中通过港股通走动机制投资的港股金额东谈主民币 16，814，048.09 元，占 基金净值比例 0.23%。                                                  金额单元：东谈主民币元                                                  占基金资产净值比例       代码             行业类别     公允价值（元）                                                     （％） A               农、林、牧、渔业          2，015，886.00          0.03 B               采矿业             119，596，332.30          1.61 C               制造业             262，422，774.00          3.52 D               电力、热力、燃气及        41，134，250.02          0.55                 水坐褥和供应业 E               建筑业              21，133，534.00          0.28 F               批发和零卖业           13，628，558.70          0.18 G               交通运载、仓储和邮        52，466，940.00          0.70                 政业 H               住宿和餐饮业                       -             - I               信息传输、软件和信         5，126，495.00          0.07                 息本领服务业 J               金融业             125，116，235.00          1.68 K               房地产业             20，530，574.00          0.28 L               租借和商务服务业         34，716，236.00          0.47 M               科学研究和本领服务                    -             -                 业 N               水利、环境和全球设                    -             -                 施管理业 O               住户服务、修理和其                    -             -                 他服务业 P               栽种                           -             - Q               卫生和社会办事                      -             - R               文化、体育和文娱业        36，943，842.00          0.50                           招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） S                    概述                              -               -                      揣摸                 734，831，657.02            9.87                                                          金额单元：东谈主民币元           行业类别              公允价值（东谈主民币元）            占基金资产净值比例（%） 通深信务                                          -                      - 非日常生涯销耗品                                      -                      - 日常销耗品                                         -                      - 动力                                            -                      - 金融                                16，814，048.09                   0.23 医疗保健                                          -                      - 工业                                            -                      - 信息本领                                          -                      - 原材料                                           -                      - 房地产                                           -                      - 公用奇迹                                          -                      - 揣摸                     16，814，048.09                              0.23      注：以上分类给与彭博提供的国际通用行业分类法度。                                                          金额单元：东谈主民币元                                                           占基金资产     序号       股票代码          股票称呼   数目（股）           公允价值（元） 净值比例                                                            （％）                        招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                                                      金额单元：东谈主民币元                                                      占基金资产净值比例       序号               债券品种      公允价值（元）                                                         （％）                  其中：政策性金融债          948，475，401.73               12.74                                                      金额单元：东谈主民币元                                                                占基金资  序号         债券代码        债券称呼     数目（张）        公允价值（元）          产净值比                                                                例（％）                        永续债                        永续债                        永续债                        永续债 01                        永续债 01 资明细  本基金本陈述期末未合手有资产支合手证券。  本基金本陈述期末未合手有贵金属。                      招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      本基金本陈述期末未合手有权证。      根据本基金合同划定，本基金不参与股指期货走动。      根据本基金合同划定，本基金不参与股指期货走动。      为有用收敛债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为主见， 限度运用国债期货，提高投资组合的运作效果。在国债期货投资时，本基金将起首分析国债 期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，采纳订价合理的国债期货合约，其次，辩论国债 期货各合约的流动本性况，最终细目与现货组合的合适匹配，以达到风险管理的场所。                                                 金额单元：东谈主民币元 代码          称呼       合手仓量（买/       合约市值       公允价值变       风险计划说                      卖）           （元）        动（元）        明         -        -            -          -           -            - 公允价值变动总额揣摸（元）                                                     - 国债期货投老本期收益（元）                                             25，661.85 国债期货投老本期公允价值变动（元）                                                 -      本陈述期内，本基金投资国债期货合适既定的投资政策和投资主见。                    招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）     陈述期内基金投资的前十名证券除 19 工商银行永续债（证券代码 1928018）、19 广发 银行永续债（证券代码 1928031）、19 开垦银行永续债（证券代码 1928032）、19 交通银行 永续债（证券代码 1928025）、19 农业银行永续债 01（证券代码 1928021）、20 农业银行 永续债 01（证券代码 2028017）、20 邮储银行永续债（证券代码 2028006）、24 江苏银行 永续债 01（证券代码 242400008）、24 兴业银行永续债 01（证券代码 242480002）、24 中 信银行永续债 01（证券代码 242400007）外其他证券的刊行主体未有被监管部门立案访问， 不存在陈述编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。     根据发布的联系公告，该证券刊行东谈主在陈述期内因非法经营、里面轨制不完善、违抗反 洗钱法、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的联系公告，该证券刊行东谈主在陈述期内因非法经营、未照章履行职责、违抗反 洗钱法、非法提供担保及财务资助、涉嫌违抗法律法例，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的联系公告，该证券刊行东谈主在陈述期内因非法经营、里面轨制不完善、违抗反 洗钱法、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的联系公告，该证券刊行东谈主在陈述期内因非法经营、违抗反洗钱法、信息线路 作假或严重误导性述说屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的联系公告，该证券刊行东谈主在陈述期内因未照章履行职责、未按期申报税款、 违抗税收管理划定等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的联系公告，该证券刊行东谈主在陈述期内因未照章履行职责、未按期申报税款、 违抗税收管理划定等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的联系公告，该证券刊行东谈主在陈述期内因非法经营、违抗反洗钱法、未照章履 行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的联系公告，该证券刊行东谈主在陈述期内因非法经营、未照章履行职责、里面制 度不完善等原因，屡次受到监管机构的处罚。                           招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）     根据发布的联系公告，该证券刊行东谈主在陈述期内因非法经营、未照章履行职责、涉嫌违 反法律法例等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的联系公告，该证券刊行东谈主在陈述期内因非法经营、涉嫌违抗法律法例、未按 期申报税款、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。     对上述证券的投资决策法度的说明：本基金投资上述证券的投资决策法度合适联系法律 法例和公司轨制的要求。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制和 过程上要求股票必须先入库再买入。                                                     金额单元：东谈主民币元             序号                    称呼                金额（元）                                                          占基金资产净值        序号           债券代码         债券称呼   公允价值（元）                                                           比例（％）                 招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）  本基金本陈述期末投资前十名股票中不存在开通受限情况。                            招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                                 §9 基金的事迹           基金管理东谈主依照恪遵法守、诚挚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但投资者       购买本基金并未便是将资金作为进款存放在银行或进款类金融机构，本基金管理东谈主不保证基       金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日发扬。投资有风险，投资       者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。           本基金合同胜仗以来的投资事迹及与同期基准的相比如下表所示：           招商安和债券 A：                                 净值增长               事迹相比基                         净值增              事迹相比基            阶段                   率法度差               准收益率标     ①-③      ②-④                         长率①              准收益率③                                  ②                  准差④ 自基金成立起至 2024.06.30      4.32%    0.08%     3.59%     0.09%   0.73%    -0.01%      招商安和债券 C：                                 净值增长               事迹相比基                         净值增              事迹相比基            阶段                   率法度差               准收益率标     ①-③      ②-④                         长率①              准收益率③                                  ②                  准差④ 自基金成立起至 2024.06.30 3.99% 0.08%    3.59%              0.09%   0.40%    -0.01%      注：本基金合同胜仗日为 2023 年 9 月 12 日。                招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                   §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项偏激他资产 的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户和证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。   本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的划定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清接待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                 招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §11 基金资产估值      本基金的估值日为本基金联系的证券走动气象的走动日以及国度法律法例划定需要对 外皮露基金净值的非走动日。      基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支合手证券、国债期货合约和银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。      基金管理东谈主在细目联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门关连划定。 除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近走动日的 报价细目公允价值。有充足凭证标明估值日或最近走动日的报价不成信得过反应公允价值的， 搪塞报价进行颐养，细目公允价值。      与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中辩论不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产合手有者的，那么在估值本领中不应将该限制作为特征辩论。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大量合手有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支合手的估值本领细目公允价值。给与估值本领细目公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行颐养并细目公允价 值。              招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （1）走动所上市的股票品种，以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券 价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价 及要紧变化成分，颐养最近走动市价，细目公允价钱。   （2）走动所上市不存在活跃市集的股票品种，给与估值本领细目公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票品种，给与估值本领细目公允价值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大批走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购走动中的质押券等开通受限股票，按监管机构或行业协会关连划定细目 公允价值。 应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据联系法律、法例的划定扩充。 品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至实验收款日历间 及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估值，同 时将充分辩论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未 欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价走动的债券及第估值日收盘价作为估值全价进行估值；实行净价走动的债券选 取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价进行估值。 用而况有豪阔可利用数据和其他信息支合手的估值本领细目其公允价值。 且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近走动日结算价估值。                招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 如法律法例及监管机构无联系划定，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后细目本基金的估值 汇率来源。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收划定颐养或其他原因导致基金实验交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在联系税金颐养日或实验支付日进行相应的司帐处理。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 划定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法度及联系法 律法例的划定或者未能充分看重基金份额合手有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   基金管理东谈主负责基金资产净值计算和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本基 金关连的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计算结果对外给予公布。 份额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有划定的，从其划定。   基金管理东谈主于每个办事日计算基金资产净值及各种基金份额净值，并按划定公告。 的划定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值极端时， 视为该类基金份额净值极端。                招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪过形成估值极端，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过的责任东谈主应当对由于该 估值极端遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值极端处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。   上述估值极端的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值极端已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值极端责任方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值极端发生的用度由估值极端责任方承担；由于估值极端责任方未 实时更正已产生的估值极端，给当事东谈主形成损失的，由估值极端责任方对平直损失承担补偿 责任；若估值极端责任方如故积极妥洽，而况有协助义务确当事东谈主有豪阔的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值极端责任方搪塞更正的情况向关连当事东谈主进行确 认，确保估值极端已得到更正。   （2）估值极端的责任方对关连当事东谈主的平直损失负责，不合盘曲损失负责，而况仅对 估值极端的关连平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值极端而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值极端 责任方仍搪塞估值极端负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值极端责任方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的补偿 额加上如故赢得的欠妥得利返还的总和跨越其实验损失的差额部分支付给估值极端责任方。   （4）估值极端颐养给与尽量复原至假设未发生估值极端的正确情形的方式。   估值极端被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值极端发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值极端发生的原因细目 估值极端的责任方；   （2）根据估值极端处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值极端形成的损失进行评估；   （3）根据估值极端处理原则或当事东谈主协商的方法由估值极端的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值极端处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值极端的更正向关连当事东谈主进行阐明。                招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （1）基金份额净值计算出现极端时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施注重损失进一步扩大。   （2）各种基金份额的基金份额净值计算极端偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；极端偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有划定的，从其划定处理。 业时； 基金管理东谈主应当暂停估值；   用于基金信息线路的基金净值信息由基金管理东谈主负责计算，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个办事日走动扫尾后计算当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值信息给予公布。 金资产估值极端处理。 进款银行等级三方机构发送的数据极端，或国度司帐政策变更、市集规则变更等，基金管理 东谈主和基金托管东谈主天然如故采选必要、妥当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该极端的， 由此形成的基金资产估值极端，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿责任。但基金管理东谈主和基 金托管东谈主应当积极采选必要的措施摒除或减弱由此形成的影响。              招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。                 招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                 §12 基金的收益与分配   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已竣事收益 的孰低数。 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》胜仗不悦 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 金归拢类别的每份基金份额享有同均分配权； 后第 3 位着手舍去，舍去部分归基金资产；   在不影响基金份额合手有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违抗法律法例的前提下酌情 颐养以上基金收益分配原则，此项颐养不需要召开基金份额合手有东谈主大会，但应于变更实施日 前在划定媒介公告。   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。              招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息线路办法》 的关连划定在划定媒介公告。   收益分配给与红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法等关连事项除名《业 务规则》的联系划定。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的划定。                    招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                    §13 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。管理费的计算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法 定节沐日、公休日等，支付日历顺延。                招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%， D 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额合手有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年 度陈述中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费计提的计算公式如下：   H=E×F÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   F 为该类基金份额的销售服务费年费率   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托 管东谈主查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。   上述“基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关连法例及相应合同划定，按用度实 际支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见本 招募说明书“侧袋机制”章节的划定或联系公告。                招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金财 产投资的联系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关连 税收征收的划定代扣代缴。                  招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §14 基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、 建立并撑合手基金份额合手有东谈主名册和办理非走动过户等。   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄予的其他合适条件的机构办理。基金管 理东谈主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主订立寄予代理合同，以明确基金管理 东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清理及基金走动阐明、披发红利、建 立并撑合手基金份额合手有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在划定媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿责任，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会划定 的和《基金合同》约定的其他情形除外；              招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 服务；                招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §15 基金的司帐与审计 如下原则：如果《基金合同》胜仗少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照关连划定编制基金司帐报表； 式阐明。 法》划定的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息线路办法》的关连划定在划定媒介公告。                招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §16 基金的信息线路 《流动性风险管理划定》、《基金合同》偏激他关连划定。联系法律法例对于信 息线路的划定发生变化时，本基金从其最新划定。   本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基金 份额合手有东谈主偏激日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的划定线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会划定时期内，将应予线路的基金信息通过合适 中国证监会划定条件的寰宇性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息线路办法》划定的互 联网网站（以下简称“划定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子线路网站）等媒介线路，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时期和方式 查阅或者复制公开线路的信息资料。   同期给与外文文本的，基金信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间 发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开线路的信息给与阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。                  招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   公开线路的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 合手有东谈主大会召开的规则及具体法度，说明基金产物的特性等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地线路影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息线路及基金份额合手有东谈主 服务等内容。《基金合同》胜仗后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产撑合手及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物资料概如果基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》胜仗后，基金产物资料概要信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金产物资料概要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物资料概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金管理东谈主不再更新基金产物资料概要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在划定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物资料概要、《基金合同》和基金托管合同登载 在划定网站上，其中基金产物资料概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在划定网站上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在划定报刊和划定网站上登载《基金 合同》胜仗公告。   《基金合同》胜仗后，在着手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在划定网站线路一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。              招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   在着手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或营业网点线路灵通日的各种基金份额净值和各种基金份额 累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站线路半年度和年度 终末一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计算方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息资料。   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载 在划定网站上，并将年度陈述领导性公告登载在划定报刊上。基金年度陈述中的财务司帐报 告应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登 载在划定网站上，并将中期陈述领导性公告登载在划定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起十五个办事日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度陈述领导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》胜仗不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者 年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期陈述“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下 线路该投资者的类别、陈述期末合手有份额及占比、陈述期内合手有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中线路基金组合股产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，关连信息线路义务东谈主应在 2 日内编制临时陈述书，并登载在划定 报刊和划定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额合手有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同断绝、基金清理；   （3）迁徙基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；                招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （5）基金管理东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更合手有百分之五以上股权的鼓励、变更公司的实验收敛东谈主；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务联系步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、实验收敛 东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联走动事项，中国证监会另有划定的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提法度、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值极端达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金着手办理申购、赎回；   （18）本基金发生大量赎回并延期办理；   （19）本基金连气儿发生大量赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （22）基金管理东谈主给与舞动订价机制进行估值；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）本基金发生连气儿 30、40、45 个办事日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者 基金资产净值低于 5000 万元情形时；   （25）基金信息线路义务东谈主以为可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。              招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东谈主权益的，联系 信息线路义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄莹。   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同断绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理陈述。清理陈述应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产清理小组应当将清理陈述登载在划定网站上，并 将清理陈述领导性公告登载在划定报刊上。   基金管理东谈主应当在基金季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募说明书（更新） 等文献中线路国债期货走动情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险计划等，并充 分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资场所等。   基金管理东谈主应在基金季度陈述中线路其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占 基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明 细。基金管理东谈主应在基金年度陈述及中期陈述中线路其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手 证券市值占基金净资产的比例和陈述期内统统的资产支合手证券明细。   基金管理东谈主应当在基金季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募说明书（更新） 等文献中线路港股通标的股票的投资情况，包括陈述期末本基金在香港地区证券市集的权益 投资分散情况及按联系法律法例及中国证监会要求线路港股通标的股票的投资明细等内容。 若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票市集走动互联互通机制投资香 港股票市集的信息线路另有划定的，从其划定。   基金管理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个走动日内，在中国证监会划定媒介线路 所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   本基金实施侧袋机制的，联系信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的划定进行信息线路，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。                 招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息线路内容与 面貌准则等法例的划定。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、各种基金份额申购赎回价钱、基金依期报 告、更新的招募说明书、基金产物资料概要、基金清理陈述等公开线路的联系基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中采纳线路信息的报刊，单只基金只需采纳一 家报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息， 并保证联系报送信息的信得过、准确、齐备、实时。   为强化投资者保护，进步信息线路服务质料，基金管理东谈主应当自中国证监会划定之日起， 按照中国证监会划定向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介线路信息，关联词其他全球媒介不得早于划定媒介线路信息，而况在不同媒介上线路归拢 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金通俗投资操作的前提 下，自主进步信息线路服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律规则的联系划定。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后十年。   照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例划定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸线路基金联系信息：              招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 业时；               招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §17 侧袋机制   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额合手有东谈主的原有账户份额为 基础，阐明相应侧袋账户合手有东谈主名册和份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和迁徙。基金份额合手有东谈主 央求申购、赎回或迁徙侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或迁徙央求将被拒却。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额合手有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理细目申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在联系公告中划定。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回央求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购央求。基金管理东谈主应照章向投资者进行充分线路。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作计划和基金事迹计划应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户关连的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的接洽、审计用度等由基金管理东谈主承担。                招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额抖擞基金合同收益分配条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停线路侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）依期陈述   侧袋机制实施期间，基金依期陈述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在依期陈述中单独进行线路，包括但不限于：陈述期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不作为基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时陈述   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法度、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等蹙迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额合手有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等蹙迫信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主将在每次处 置变现后按划定实时发布临时公告。   基金管理东谈主将按照基金份额合手有东谈主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额合手有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时遴聘合适《中华东谈主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所进行审计并线路专项审计意见，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得合适《中华东谈主民共 和国证券法》划定的司帐师事务所的专科意见。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，遴聘于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金合手有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含 侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度陈述进行审计时，搪塞陈述期间基金侧袋机制运行联系的司帐 核算和年报线路，扩充妥当法度并发表审计意见。              招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金清理陈述的联系要求，遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并线路专项审计意见。 分，如将来法律法例或监管规则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主 经与基金托管东谈主协商一致并履行妥当法度后，在对基金份额合手有东谈主利益无本质性 不利影响的前提下，可平直对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额合手 有东谈主大会审议。                  招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                     §18 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资器用，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等简略提供固定收益预期的 金融器用，投资东谈主购买基金，既可能按其合手有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括市集风险，也包 括基金自身的管理风险、本领风险和合规风险等。      大量赎回风险是灵通式基金所专有的一种风险，即当单个灵通日基金的净赎回央求跨越 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回合手有的全部基金份额。      基金分为股票型基金、搀和型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型，投资东谈主投 资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当谨慎阅读基金合同、招募说明书、基金 产物资料概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资主见、投资期 限、投资训戒、资产气象等判断基金是否和投资东谈主的风险承受能力相顺应。      基金管理东谈主建议基金投资者在采纳本基金之前，通过正规的门路，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他非直销销售 机构，对本基金进行充分、留神的了解。在对我方的资金气象、投资期限、收益预期和风险 承受能力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投老本基金后， 即使出现短期的耗费也不会给我方的通俗生涯带来很大的影响。      投资东谈主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期定额投资是 率领投资东谈主进行经久投资、平均投资成本的一种肤浅易行的投资方式。关联词依期定额投资并 不成诡秘基金投资所固有的风险，不成保证投资东谈主赢得收益，也不是替代储蓄的等效判辨方 式。      基金管理东谈主提请投资东谈主特别提防，因基金份额拆分、分成等步履导致基金份额净值变化， 不会改变基金的风险收益特征，不会裁汰基金投资风险或提高基金投资收益。因基金份额拆 分、分成等步履导致基金份额净值颐养至 1 元启动面值，在市集波动等成分的影响下，基金 投资仍有可能出现耗费或基金份额净值仍有可能低于启动面值。      基金管理东谈主承诺以诚挚信用、勤恳尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹发扬的 保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者好意思瞻念”原则，在作念出投资决策后，基金运营 气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行职守。                 招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   证券市集受各式成分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市集风 险的主要成分有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券市集产生影响，导致证 券市集价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化平直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券市集资金供求关系，并 在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影响本基金的收益。   上市公司的经营气象受多种成分影响，如管理能力、财务气象、市集远景、行业竞争、 东谈主员修养等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其证券价 格可能会下落，或简略用于分配的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要采选现款花式来分配，而通货扩张将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的实验收益率。   流动性风险是指因证券市集走动量不及，导致证券不成飞快、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现大量赎回，致使莫得豪阔的现款应付赎回支付所引致的风险。   由于灵通式基金的特殊要求，本基金必须保合手一定的现款比例以应付赎回的要求。由于 我国证券市集波动性大，在市集下落时可能出现走动量急剧减少的情况，如果在这时出现较 大数额赎回央求，则基金资产可能会变现清苦，基金可能面对流动性风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及迁徙”章节。   本基金的投资市集主要为证券/期货走动所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的范例 型走动气象，主要投资对象为具有细腻流动性的债券、资产支合手证券、债券回购、同行存单、 银行进款、股票、存托凭证、国债期货，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用，同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高迫临度的特征，概述评估 在通俗市集环境下本基金的流动性风险适中。                 招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金出现大量赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象或大量赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额合手有东谈主 在单个灵通日央求赎回基金份额跨越基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其采选 部分延期赎回的措施。   在市集大幅波动、流动性坚苦等顶点情况下发生无法搪塞投资者赎回需求的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的划定，概述运用 各种流动性风险管理器用，对赎回央求等进行限度颐养，作为特定情形下基金管理东谈主流动性 风险的援手措施，包括但不限于：   （1）延期办理大量赎回央求   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及迁徙”中“大量赎回的情形 及处理方式”的联系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时抖擞统统投资东谈主的赎回央求，投资东谈主收 到赎回款项的时期也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及迁徙”中“暂停接受赎回申 请或减慢支付赎回款项的情形”，留神了解本基金暂停接受赎回央求的情形及法度。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （3）减慢支付赎回款项   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及迁徙”中“暂停接受赎回申 请或减慢支付赎回款项的情形”和“大量赎回的情形及处理方式”，留神了解本基金减慢支 付赎回款项的情形及法度。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时期将可能比一般通俗情形下有所延伸。   （4）收取短期赎回费   本基金对合手续合手有期限少于 7 天的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金资产估值”中“暂停估值的情形”，留神了解本 基金暂停估值的情形及法度。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被延期办理或被 暂停接受，或被减慢支付赎回款项。   （6）舞动订价                 招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      当本基金际遇大额申购赎回时，通过颐养基金份额净值的方式，将基金颐养投资组合的 市集冲击成老实配给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额合手有东谈主利益的不利 影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到自制对待。      （7）中国证监会认定的其他措施      对于各种流动性风险管理器用的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批法度并与基金托管东谈主协商一致。在 实验运用各种流动性风险管理器用时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。      基金在走动过程发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现失约、拒却支付到期 本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。      在基金管理运作过程中，管理东谈主的学问、技能、训戒、判断等主不雅成分会影响其对子系 信息和经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业 政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等成分的影响，可能存在所选投资标的的成长性 与市集一致预期不符而形成个券价钱发扬低于预期的风险。      本基金可投资于境内的股票市集，股票市集的变化将会带来基金事迹的波动。      本基金投资可迁徙债券和可交换债券，需要承担可迁徙债券和可交换债券市集的流动性 风险、债券价钱受所对应股票价钱波动影响而波动的风险以及在转股期或换股期不成转股或 换股的风险等。      （1）信用风险：基金所投资的资产支合手证券之债务东谈主出现失约，或在走动过程中发生 交收失约，或由于资产支合手证券信用质料裁汰导致证券价钱下降，形成基金财产损失。               招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （2）利率风险：市集利率波动会导致资产支合手证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果市集利率上升，本基金合手有资产支合手证券将面对价钱下降、本金损失的风险，而如果市 场利率下降，资产支合手证券利息的再投资收益将面对下降的风险。   （3）流动性风险：受资产支合手证券市集范围及走动活跃进度的影响，资产支合手证券可 能无法在归拢价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   （4）提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产面对再投资风险。   金融繁衍品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动 性风险、操格调险和法律风险等。由于繁衍品常常具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为 剧烈，就怕候比投资标的资产要承担更高的风险。而况由于繁衍品订价特别复杂，不妥当的 估值有可能使基金资产面对损失风险。   国债期货给与保证金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当相应期限国债收益率出 现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大损失。国债期货给与逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在划定的时期内补足保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金可投资港股通标的股票，在走动时期内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并未便是最拔除算汇率。港股通走动日日终，中国证券登记结算有限责任公司进 行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔走动，细目走动实验使用的结算汇率。故本 基金投资面对汇率风险。   （1）本基金将通过内地与香港股票市集走动互联互通机制投资于香港市集，在市集进 入、投资额度、可投资对象、走动规则、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可 能会继续颐养，这些限制成分的变化可能对本基金过问或退出当地市集形成费劲，从而对投 资收益以及通俗的申购赎回产生平直或盘曲的影响。   （2）香港市集走动规则有别于内地 A 股市集规则，此外，在互联互通机制下参与香港 股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险： 者将面对在停市期间无法进行港股通走动的风险；出现内地走动所证券走动服务公司认定的 走动异常情况时，内地走动所证券走动服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务， 投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通走动的风险；                  招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，内地走动所另 有划定的除外；因港股通股票权益分配或者迁徙等情况取得的联交所上市股票的认购权利在 联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、迁徙或者上市 公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或者 卖出； 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早扫尾；投票莫得权益登记日的，以 投票截止日的合手有作为计算基准；投票数目超出合手突出量的，按照比例分配合手有基数。以上 所述成分可能会给本基金投资带来特殊走动风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的 风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证合手有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的 鼓励在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证合手有东谈主在分成派息、 欺骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托合同自动约束存托凭证合手有东谈主的风险； 因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证合手有东谈主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在合手续信息线路监管方面与境内可能 存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   债券回购为进步基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购走动中， 走动敌手在回购到期时不成偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（法度 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险败露进度也就越高，对基金净值形成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收失约，质押券可能面对被处置的风险，因处置 价钱、数目、时期等的不细目，可能会给基金资产形成损失。 基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应实时文告基金托管东谈主，基金合同自动终 止，并按照基金合同的约定法度进行清理，无需召开基金份额合手有东谈主大会进行表决。投资东谈主 将面对《基金合同》提前断绝的风险。                招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和迁徙。启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东谈主将在启用侧袋机制后 同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额合手有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主计算各项投资运作计划和基金事迹计划时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不线路侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东谈主在基金依期陈述中线路陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不作为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 风险   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场渊博划定等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。销售 机构（包括直销机构和其他销售机构）根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与 产物风险之间的匹配磨练。   联系当事东谈主在业务各门径操作过程中，因里面收敛存在错误或者东谈主为成分形成操作舛误 或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权非法走动、司帐部门诓骗、走动极端、IT 系统 故障等风险。   在灵通式基金的各式走动步履或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而影 响走动的通俗进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券/期货走动所、证券登记结算机构等等。              招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   由于法律法例方面的原因，某些市集步履受到限制或合同不成通俗扩充，导致基金资产 的损失。   斗争、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商失约、托管行失约等超出基金管理东谈主自身直 接收敛能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东谈主利益受损。                  招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）         §19 基金合同的变更、断绝与基金财产的清理 的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经 基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 过之日起胜仗，自胜仗后方可扩充，自决议胜仗后依照《信息线路办法》的关连划定在划定 媒介公告。   有下列情形之一的，经履行联系法度后，《基金合同》应当断绝： 贯串的； 产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组补救给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；                  招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈述出具法 律意见书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分配。   清理过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产清理陈述经合适《中华东谈主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理 小组进行公告。   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例划定的最低 期限。                   招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                   §20 基金合同的内容选录      （一）基金管理东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》胜仗之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照划定召集基金份额合手有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关连法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度关连法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》划定的用度；      （10）依据《基金合同》及关连法律划定决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或迁徙央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗联系权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （14）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；      （15）在合适关连法律、法例的前提下，制订和颐养关连基金认购、申购、赎回、迁徙 和非走动过户等业务规则；      （16）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；              招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜仗之日起，以诚挚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产；   （4）配备豪阔的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选妥当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的划定，按关连划定计算并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （10）编制季度、中期和年度基金陈述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关连划定，履行信息线路及陈述义务；   （12）保守基金营业精巧，不泄漏基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他关连划定另有划定外，在基金信息公开线路前应予诡秘，不向他东谈主泄漏，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科护士人提供服务需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分配决策，实时向基金份额合手有东谈主分配基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连划定召集基金份额合手有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他联系资料，保 存期限不低于法律法例划定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在划定时期发出，而况保证投资者 简略按照《基金合同》划定的时期和方式，随时查阅到与基金关连的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到关连资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑合手、清理、估价、变现和分配；   （19）面对结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会并文告基金 托管东谈主；                 招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成胜仗，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后      （25）扩充胜仗的基金份额合手有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》胜仗之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全撑合手基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据联系市集规则，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货走动资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以诚挚信用、勤恳尽责的原则合手有并安全撑合手基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业气象，配备豪阔的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；      （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对                招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 所托管的不同的基金分别建立账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）撑合手由基金管理东谈主代表基金订立的与基金关连的要紧合同及关连凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业精巧，除《基金法》、《基金合同》偏激他关连划定另有划定外， 在基金信息公开线路前给予诡秘，不得向他东谈主泄漏，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科护士人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关连的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐陈述、季度、中期和年度基金陈述出具意见，说明基金管理东谈主在 各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金管理东谈主有未扩充《基金 合同》划定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系资料，保存期限不低于法 律法例划定的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按划定制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关连划定向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连划定，召集基金份额合手有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑合手、清理、估价、变现和分配；   （18）面对结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会和银行业监 督管理机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而免除；   （20）按划定监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）扩充胜仗的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东谈主              招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主作为《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签名或盖印为必要条件。   除法律法例另有划定或基金合同另有约定外，归拢类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息资料；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、招募说明书、基金产物资料概要等信息线路文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息线路，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》断绝的有限责任；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）扩充胜仗的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。                 招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有划定或基金合同另有约定外，基金份额合手 有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东谈主大会未设立日常机构，若异日本基金份额合手有东谈主大会成立日常机构， 则按照届时有用的法律法例的划定扩充。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）迁徙基金运作方式；   （5）颐养基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金法度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场所、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会法度；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或揣摸合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额合手有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额合手有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额合手 有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）颐养基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费率或变更收费方式；   （3）颐养本基金的基金份额类别建立或罢手现有类别基金份额的销售等；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；                  招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      （6）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构颐养关连认购、申购、赎回、迁徙、非交 易过户、转托管等业务规则；      （7）基金推出新业务或服务；      （8）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集 或在划定时期内未能作出版面回应，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自 行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 份额合手有东谈主大会，应当向基金管理东谈主冷落书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在规 定时期内未能作出版面回应，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍以为有 必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份额合手有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当 配合。 合手有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在划定时期内未能作出版面回应，单 独或揣摸代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、骚扰。      （三）召开基金份额合手有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议花式；      （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；      （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；                招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （4）授权寄予证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额合手有东谈主大会所采选的具体通信方式、寄予的公证机关偏激研究方式和研究东谈主、表决 意见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主合手有基金份 额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予证明合适法律法例、                          《基金合同》和会议文告的划定， 而况合手有基金份额的凭证与基金管理东谈主合手有的登记资料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证自大，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文告载明的其他花式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大和会知载明的其他花式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：                招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连气儿公布联系 领导性公告；   （2）会议召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基 金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告划定的方式收取基金份 额合手有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决 遵守；   （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额合手有东谈主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主平直出具表决意见或授权 他东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的寄予东谈主合手 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予证明合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的划定，并与基金登记机构记录相符。 电话或其他方式召开，基金份额合手有东谈主不错给与书面、收集、电话、短信或其他方式进行表 决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议文告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额合手有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会                 招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      在现场开会的方式下，起首由大会主合手东谈主按照下列第（七）条文定法度细目和公布监票 东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主合手；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大 会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额合手有东谈主作为该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的遵守。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，起首由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后      （六）表决      基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。      基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以特别决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有划定或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝基金合同、本基金与其他基金合并 以特别决议通过方为有用。      基金份额合手有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。      采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，不然提交合适会议通 知中划定的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文告划定的表 决意见视为有用表决，表决意见依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额合手有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会 议着手后布告在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大                 招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手 有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议着手后布告在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份 额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。      （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主就地公布计票 结果。      （3）如果会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主合手东谈主应当就地公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）胜仗与公告      基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜仗。      基金份额合手有东谈主大会决议自胜仗之日起依照《信息线路办法》的关连划定在划定媒介上 公告。如果给与通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当扩充胜仗的基金份额合手有东谈主大会的决议。 胜仗的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有约束 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主和侧袋份额 合手有东谈主分别合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系基金份额合手有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）；                 招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的合手有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额合手有东谈主作为该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额合手有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东谈主进行表决，归拢类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额合手有东谈主大会的联系划定以本节特殊约定内容为准，本 节莫得划定的适用上文联系约定。   （十）本部分对于基金份额合手有东谈主大会的召开事由、召开条件、议事法度和表决条件等 内容，但凡平直援用法律法例或监管划定的部分，如将来法律法例或监管划定修改导致联系 内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实 容进行修改和颐养，无需召开基金份额合手有东谈主大会。   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》胜仗不悦 3 个月可不进行收益分配；                招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 金归拢类别的每份基金份额享有同均分配权； 后第 3 位着手舍去，舍去部分归基金资产；   在不影响基金份额合手有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违抗法律法例的前提下酌情 颐养以上基金收益分配原则，此项颐养不需要召开基金份额合手有东谈主大会，但应于变更实施日 前在划定媒介公告。   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策的细目、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息线路办法》 的关连划定在划定媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   收益分配给与红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法等关连事项除名《业 务规则》的联系划定。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的划定。   （一）基金用度的种类                    招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （二）基金用度计提方法、计提法度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。管理费的计算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法 定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%， D 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额合手有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年 度陈述中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费计提的计算公式如下：   H=E×F÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值                招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   F 为该类基金份额的销售服务费年费率   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托 管东谈主查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关连法例及相应合同划定，按 用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见招 募说明书的划定或联系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金财 产投资的联系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关连 税收征收的划定代扣代缴。   （一）投资场所   在保合手资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，合理配置债券等固定收益类资 产和权益类资产，在严格收敛风险的前提下，追求基金资产的经久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、内地与香港 股票市集走动互联互通机制允许买卖的香港证券市集股票（以下简称“港股通标的股票”）、 债券（含国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可迁徙债券（含分离走动可转债）、可 交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子、政府支合手机构债、政府支合手                招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 债券、地方政府债偏激他中国证监会允许基金投资的债券）、资产支合手证券、债券回购、同 业存单、银行进款、货币市集器用、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用，但须合适中国证监会的联系划定。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当法度后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于股票和存托凭证、 可交换债券、可迁徙债券（分离走动可转债的债券部分除外）的比例不高于基金资产的 20%， 投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%。每个走动日日终在扣除国债期货合约 需缴纳的走动保证金后，本基金合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于 基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。国债期 货偏激他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的划定扩充。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 港股通标的股票或采纳不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应法度后，以变 更后的划定为准。   （三）投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于股票和存托 凭证、可交换债券、可迁徙债券（分离走动可转债的债券部分除外）的比例不高于基金资产 的 20%，投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%；   （2）每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金合手有现款或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%；其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（含存托凭证，归拢家公司在境内和香港同期上 市的 A 股和 H 股合并计算），其市值不跨越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券（含存托凭证，归拢家公 司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并计算），其市值不跨越该证券的 10％；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支合手证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （7）本基金合手有的归拢（指归拢信用级别）资产支合手证券的比例，不得跨越该资产支 合手证券范围的 10％；               招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支合手证券，不得 跨越其各种资产支合手证券揣摸范围的 10％；   （9）本基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资法度，应在 评级陈述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跨越其上一日基金资产净值的   （12）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （13）如本基金投资国债期货，则在职何走动日日终，合手有的买入国债期货合约价值， 不得跨越基金资产净值的 15%；在职何走动日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得跨越 基金合手有的债券总市值的 30%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得跨越上一走动日基金资产净值的 30%；   （14）如本基金投资国债期货，基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，揣摸（轧差计算）应当合适基金合同对于债券投资比 例的关连约定；   （15）本基金管理东谈主管理的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的依期开 放基金）合手有一家上市公司刊行的可开通股票，不得跨越该上市公司可开通股票的 15%；本 基金管理东谈主管理的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的可开通股票，不得跨越该上市公司 可开通股票的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得跨越本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适上述划定投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行颐养，但中国证监会划定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金投资的监督与查验自本基金合同胜仗之日起着手。               招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥当法度 后，则本基金投资不再受联系限制。   为看重基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、驾御证券走动价钱偏激他不刚直的证券走动举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定箝制的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、实验收敛东谈主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资场所和投资策略，除名基金份额合手有东谈主利益优先原则，注厚利益 梗阻，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱扩充。联系走动必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予线路。要紧关联走动应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述箝制性划定，如适用于本基金，则本基金投资不再 受联系限制或按变更后的划定扩充。   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）走动所上市的股票品种，以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券 价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价 及要紧变化成分，颐养最近走动市价，细目公允价钱。   （2）走动所上市不存在活跃市集的股票品种，给与估值本领细目公允价值。              招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票品种，给与估值本领细目公允价值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大批走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购走动中的质押券等开通受限股票，按监管机构或行业协会关连划定细目 公允价值。 应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据联系法律、法例的划定扩充。 品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至实验收款日历间 及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估值，同 时将充分辩论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未 欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价走动的债券及第估值日收盘价作为估值全价进行估值；实行净价走动的债券选 取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价进行估值。 用而况有豪阔可利用数据和其他信息支合手的估值本领细目其公允价值。 且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近走动日结算价估值。 如法律法例及监管机构无联系划定，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后细目本基金的估值 汇率来源。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收划定颐养或其他原因导致基金实验交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在联系税金颐养日或实验支付日进行相应的司帐处理。               招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 划定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法度及联系法 律法例的划定或者未能充分看重基金份额合手有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   基金管理东谈主负责基金资产净值计算和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本基 金关连的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计算结果对外给予公布。   （三）基金净值信息   《基金合同》胜仗后，在着手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在划定网站线路一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或营业网点线路灵通日的各种基金份额净值和各种基金份额 累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站线路半年度和年度 终末一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不 经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 过之日起胜仗，自胜仗后方可扩充，自决议胜仗后依照《信息线路办法》的关连划定在划定 媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系法度后，《基金合同》应当断绝：                 招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 贯串的；   （三）基金财产的清理 产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组补救给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈述出具法 律意见书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产清理陈述经合适《中华东谈主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理 小组进行公告。              招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例划定的最低 期限。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，根据该院届时有用的仲裁 规则进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有约束力。除非仲 裁裁决另有划定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，连续忠实、勤恳、尽责地履行 基金合同划定的义务，看重基金份额合手有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，在此不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区法律）统辖。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公气象 和营业气象查阅。                    招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §21 基金托管合同的内容选录   （一）基金管理东谈主   公司称呼：招商基金管理有限公司   住   所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   成立时期：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2002】100 号   组织花式：有限责任公司   注册老本：13.1 亿元东谈主民币   经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：合手续经营   研究电话：（0755）83199596   （二）基金托管东谈主   公司称呼：中国银行股份有限公司   住   所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立时期：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织花式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：合手续经营   经营范围：接管东谈主民币进款；披发短期、中期和经久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇告贷；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信访问、接洽、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。               招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （一）基金托管东谈主根据关连法律法例的划定对基金管理东谈主的下列投资运作进行监督： 债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据实验情况的变 化，对各投资品种的具体范围给予更新和颐养，并实时文告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上 述投资范围对基金的投资进行监督。   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、内地与香港 股票市集走动互联互通机制允许买卖的香港证券市集股票（以下简称“港股通标的股票”）、 债券（含国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可迁徙债券（含分离走动可转债）、可 交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子、政府支合手机构债、政府支合手 债券、地方政府债偏激他中国证监会允许基金投资的债券）、资产支合手证券、债券回购、同 业存单、银行进款、货币市集器用、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用，但须合适中国证监会的联系划定。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当法度后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于股票和存托凭证、 可交换债券、可迁徙债券（分离走动可转债的债券部分除外）的比例不高于基金资产的 20%， 投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%。每个走动日日终在扣除国债期货合约 需缴纳的走动保证金后，本基金合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于 基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。国债期 货偏激他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的划定扩充。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 港股通标的股票或采纳不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应法度后，以变 更后的划定为准。   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于股票和存托 凭证、可交换债券、可迁徙债券（分离走动可转债的债券部分除外）的比例不高于基金资产 的 20%，投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%；                招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （2）每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金合手有现款或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%；其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（含存托凭证，归拢家公司在境内和香港同期上 市的 A 股和 H 股合并计算），其市值不跨越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的由本托管东谈主托管的全部基金合手有一家公司刊行的证券（含存 托凭证，归拢家公司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并计算），其市值不跨越该证 券的 10％；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支合手证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （7）本基金合手有的归拢（指归拢信用级别）资产支合手证券的比例，不得跨越该资产支 合手证券范围的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的由本托管东谈主托管的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资 产支合手证券，不得跨越其各种资产支合手证券揣摸范围的 10％；   （9）本基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资法度，应在 评级陈述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跨越其上一日基金资产净值的   （12）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （13）如本基金投资国债期货，则在职何走动日日终，合手有的买入国债期货合约价值， 不得跨越基金资产净值的 15%；在职何走动日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得跨越 基金合手有的债券总市值的 30%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得跨越上一走动日基金资产净值的 30%；   （14）如本基金投资国债期货，基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，揣摸（轧差计算）应当不低于基金资产的 80%；   （15）本基金管理东谈主管理的由本托管东谈主托管的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处 于灵通期的依期灵通基金）合手有一家上市公司刊行的可开通股票，不得跨越该上市公司可流 通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的由本托管东谈主托管的全部投资组合合手有一家上市公司刊行 的可开通股票，不得跨越该上市公司可开通股票的 30%；                招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得跨越本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （18）法律法例及中国证监会划定的其他投资比例限制。   除上述（2）、（9）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适上述划定投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行颐养，但中国证监会划定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同胜仗之日起着手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥当法度 后，则本基金投资不再受联系限制。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、实验收敛东谈主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资场所和投资策略，除名基金份额合手有东谈主利益优先原则，注厚利益 梗阻，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱扩充。联系走动必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予线路。要紧关联走动应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   （二）基金托管东谈主应根据关连法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金净值信息 计算、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分配、联系信息线路中登载基金 事迹发扬数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理东谈主违抗上述 约定，应实时领导基金管理东谈主，基金管理东谈主收到领导后应实时查对阐明并以书面花式对基金 托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对领导事项进行复查。基金管理东谈主 对基金托管东谈主领导的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会陈述。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违抗法律法例、本合同的划定，应当视情 况暂缓或拒却扩充，实时领导基金管理东谈主，并依照法律法例的划定实时向中国证监会陈述。 基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据走动法度如故胜仗的指示违抗法律法例、本合同划定的，应 当实时领导基金管理东谈主，并依照法律法例的划定实时向中国证监会陈述。                招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （五）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在划定 时期内回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，提供联统共据资 料和轨制等。   在本合同的有用期内，在不违抗自制、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主顺从联系法律法 规偏激行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本合同的情况进行必要的 核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑合手基金财产、开设基金财产的资金账户、证 券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理清理交收、联系信息线路和监督基金投资运作等步履。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无刚直理 由未扩充或延伸扩充基金管理东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违抗法律法例、《基金 合同》及本合同关连划定时，应实时以书面花式文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到 文告后应实时查对并以书面花式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对 文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的非法事项未能在 限期内纠正的，基金管理东谈主应依照法律法例的划定陈述中国证监会。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系资料以供基金 管理东谈主核查托管财产的齐备性和信得过性，在划定时期内回应基金管理东谈主并改正。   （一）基金财产撑合手的原则 金合同》及本合同另有划定，不得自走时用、责罚、分配基金的任何财产。 金托管东谈主不得寄予第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同胜仗前召募资金的验资和入账 基金份额合手有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等关连划定的，由基金管理东谈主在法依期 限内遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资 陈述，出具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。               招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 托管东谈主撑合手和使用。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的举止。   （四）基金进行依期进款投资的账户开设和管理   基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的撑合手和使用。在上述账户开立和账户联系信息变更过程 中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的联系资料。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和管理 算有限责任公司（以下简称“中国结算”）开设证券账户。 金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的举止。 所托管的包括本基金在内的全部基金在证券走动所进行证券投资所波及的资金结算业务。结 算备付金的收取按照中国结算的划定扩充。 关账户的开设、使用的，若无联系划定，则基金托管东谈主应当比照并顺从上述对于账户开设、 使用的划定。 基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关连规则使用并管理。   （六）期货结算账户的开立和管理   基金托管东谈主与基金管理东谈主应依据联系期货走动所或期货公司的联系划定开立和管理期 货结算账户。   （七）债券托管专户的开设和管理                招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金合同胜仗后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得过问寰宇银行间同行拆借市 场的走动履历，并代表基金进行走动；由基金管理东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续 办理结束之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市 场清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集 债券和资金的清理。   （八）基金财产投资的关连有价凭证的撑合手   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善撑合手。 基金托管东谈主对其除外机构实验有用收敛的有价凭证不承担责任。   （九）与基金财产关连的要紧合同及关连凭证的撑合手   基金托管东谈主按照法律法例撑合手由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关连的要紧合同及 关连凭证。基金管理东谈主代表基金签署关连要紧合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本合同另有划定外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金关连 的要紧合同期应保证基金一方合手有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各合手 有一份蓝本的原件。要紧合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按划定各自撑合手，保存期限不低于 法律法例划定的最低期限。   对于无法取得两份以上蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同复印件， 未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转变。   （一）基金资产净值的计算和复核 每个办事日闭市后，各种基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计算，精准到 颐养机制。国度另有划定的，从其划定。 的划定暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》 偏激他法律法例的划定。用于基金信息线路的基金净值信息由基金管理东谈主负责计算，基金托 管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个办事日走动扫尾后计算当日的基金资产净值和各种 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复核阐明后发送给基金管理 东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息给予公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账主见 查对同期进行。 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                  招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 及联系法律法例的划定或者未能充分看重基金份额合手有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 位）发生估值极端时，视为该类基金份额净值极端。当基金份额净值出现极端时，基金管理 东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并采选合理的措施注重损失进一步扩大；当任一类 基金份额的基金份额净值计算极端偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当 通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当极端偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 管理东谈主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容 另有划定的，按其划定处理。 有东谈主的实验损失，基金管理东谈主搪塞此承担责任。若基金托管东谈主计算的净值数据正确，则基金 托管东谈主对该损失不承担责任；若基金托管东谈主计算的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也容许 担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述极端形成了基金财产或基金份额合手有东谈主的欠妥 得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿责任，则基金管理东谈主应负责向欠妥得利 之主体主见返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿 金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分配。 进款银行等级三方机构发送的数据极端，或国度司帐政策变更、市集规则变更等，基金管理 东谈主和基金托管东谈主天然如故采选必要、妥当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该极端的， 由此形成的基金资产估值极端，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿责任。但基金管理东谈主和基 金托管东谈主应当积极采选必要的措施摒除或减弱由此形成的影响。 达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金净值信息的计算结果对外给予公布，基金托管东谈主可 以将联系情况报中国证监会备案。基金托管东谈主不承担基金管理东谈主未接受基金托管东谈主的复核意 见进行信息线路的责任。      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。      （二）基金司帐核算      基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》胜仗后，应按照两边约定的归拢记账方法和会 计处理原则，分别独速即建立、登记和撑合手基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核                招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主 的处理方法为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应依期就司帐数据和财务计划进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤立编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成；《基金合同》胜仗后，招募说明书的信息发生要紧变更的，基 金管理东谈主应当在三个办事日内，更新招募说明书并登载在划定网站上。招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次；基金产物资料概要的信息发生要紧变更的，基 金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金产物资料概要并登载在划定网站及基金销售机构网 站或营业网点。基金产物资料概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基 金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新招募说明书和基金产物资料概要。基金管理东谈主应当在每 年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载在划定网站上，并将年度 陈述领导性公告登载在划定报刊上。基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完 成基金中期陈述，将中期陈述登载在划定网站上，并将中期陈述领导性公告登载在划定报刊 上。基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度陈述领导性公告登载在划定报刊上。基金合同胜仗不及两个 月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的陈述上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐明，两边各自留存一份。 如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。基金份额合手 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑合手，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分 别撑合手基金份额合手有东谈主名册，基金登记机构保存期限不低于法律法例划定的最低期限，法律 法例另有划定或有权机关另有要求的除外。如不成妥善撑合手，则按联系法例承担责任。                 招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   在基金托管东谈主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金管理东谈主应将关连资料送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将 所撑合手的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从诡秘义务。   （一）托管合同的变更   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内容不得与 《基金合同》的划定有任何梗阻。变更后的新合同应当报中国证监会备案。   （二）托管合同的断绝   发生以下情况，本托管合同应当断绝：   （三）基金财产的清理   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关连法律法例的划定对本基金的财产进 行清理。   （一）本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本托管合同之主见，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本合同产生的或与本合同关连的争议可通过友好 协商科罚。但若自一方书面冷落协商科罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式科罚的， 则任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，根据该院届时有用的仲裁规则进行仲裁，仲 裁地点为深圳，仲裁裁决是末端性的并对两边当事东谈主具有约束力。除非仲裁裁决另有划定， 仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本合同确当事东谈主仍应履行本合同的其他划定。            §22 对基金份额合手有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额合手有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据投资东谈主 的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应颐养。                    招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   客户合手有指定银行的账户，通过招商基金网上走动平台，不错竣事在线开户走动。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或更正。服务用度由本基 金管理东谈主承担，客户无需额外承担用度。 的通信地址及研究方式，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的资料邮寄服务原则上给与邮 政平信邮寄方式，并不合邮寄资料的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄资料出现遗漏、泄 露而导致的平直或盘曲毁伤承担任何补偿责任。 内容，也无法十足保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因形成的信息不齐备、泄漏等 而导致的平直或盘曲毁伤承担任何补偿责任。   基金份额合手有东谈主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制央求，基 金管理东谈主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额合手有东谈主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告领导等，基金公司还将根据业务发展的实验需要，当令 颐养定制信息的内容。   除了发送基金份额合手有东谈主定制的各种信息外，基金公司也会依期或不依期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额合手有东谈主发送基金分成、节日致意、产物推广等信息。如基金份 额合手有东谈主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。   基金份额合手有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、资料修改、判辨刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com                   招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额合手有东谈主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额合手有东谈主可通过该热线享受业务接洽、信息查询、信息服务定制、资料修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金寰宇补救客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）   基金份额合手有东谈主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客 户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于办事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非办事日冷落的投诉，将在顺延的办事日当日进行处理。                  招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §23 其他应线路事项 序号                    公告事项                   公告日历      债券型证券投资基金 A 类基金份额费率优惠的公告      金销售业务的公告      理旗下基金销售业务的公告      投资业务的公告      下基金销售业务的公告      类别并修改基金合同和托管合同的公告                 招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      理旗下基金销售业务的公告              招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）           §24 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的网站上。   投资东谈主可在办公时期免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的蓝本为准。              招商安和债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §25 备查文献   投资者如果需了解更留神的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售机构央求查阅以 下文献：   （一）中国证监会准予招商安和债券型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商安和债券型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商安和债券型证券投资基金托管合同》；   （四）基金管理东谈主业务履历批件、营业执照；   （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律意见书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司

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