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亚洲是图 上海市证券同行公会:8月证券业共收47张罚单

发布日期:2024-09-13 00:24    点击次数:76

亚洲是图 上海市证券同行公会:8月证券业共收47张罚单

  南边财经9月11日电,上海市证券同行公会发布数据,经公开市集统计,2024年8月证券公司极端分支机构、证券从业东说念主员共收到各样行政处理、行政监管时势及自律性监管时势函件47张。从出具监管处理的主体来看,证监会极端派出机构出具行政处理2张、行政监管时势37张亚洲是图,证券行业自律组织出具自律处理或自律监管时势8张。从处理时势看,包括:2张行政处理,37张行政监管时势(5张责令改正、21张警示函、4张认定为不适合东说念主选、1张公开质问、6张监管言语),自律时势包括2张书面警示(深交所)、1张警示(中证协)和3张提交书面开心(股转公司、北交所)、2张警示函(北交所)。



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