李蓉蓉 麻豆 东方红睿丰LOF: 上海东方证券财富解决有限公司对于请示直销平台投资者实时完善、更新身份贵寓信息的公告

发布日期：2024-10-01 05:33    点击次数：116

      上海东方证券财富解决有限公司 对于请示直销平台投资者实时完善、更新身份贵寓信             息的公告   为进一步落实《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《证券期货投资者 稳健性解决办法》、《金融机构反洗钱章程》、《非住户金融账户涉 税信息遵法考查解决办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资 料及往复记载保存解决办法》等法律律例及监管章程，上海东方证券 财富解决有限公司（以下简称“本公司”）提请浩荡投资者实时完善、 更新身份贵寓信息以免影响业务办理，具体事项如下：   一、本公司网上直销（包括本公司网站、APP、微信公众工作号 及指定且授权的电子往复平台，下同）个东谈主投资者，需上传本东谈主最新 灵验身份证件相片；本公司柜台直销个东谈主投资者，需实时提交最新的 灵验身份证件复印件。针对尚未上传灵验身份证件相片与身份证过时 的直销个东谈主投资者，将不成提交认购、申购、退换、新增如期定额投 资筹划等往复央求。   二、本公司机构投资者，需实时提交可评释照章斥地粗略照章开 展策动、社会举止的灵验身份评释文献以及法定代表东谈主、追究东谈主、授 权办理业务东谈主员、控股鞭策（或推行遏抑东谈主）和受益系数东谈主等灵验身 份证件的贵寓。对于身份评释文献或身份证件过时、失效或未实时提 供的机构投资者，将不成提交认购、申购、赎回、转托管、退换、新 增如期定额投资筹划等往复央求。   三、本公司将抓续开展投资者客户遵法考查职责。个东谈主投资者需 要网罗并核实的身份信息包括：姓名、性别、国籍、行状、居住地址 粗略职责单元地址、算计电话、灵验身份证件粗略身份评释文献的种 类、号码和证件灵验期等。机构投资者需要网罗并核实的身份信息包 括：称号、住所、策动畛域、可评释照章斥地粗略照章开展策动、社 会举止的身份评释文献的称号、号码和灵验期限；法定代表东谈主、追究 东谈主、授权办理业务东谈主员、控股鞭策（或推行遏抑东谈主）和受益系数东谈主的 姓名、身份证件的种类、号码、灵验期限等；存在代理关系的，需同 时提供代理东谈主的姓名（或称号）、算计形势，灵验身份证件（或身份 评释文献）的种类、号码、灵验期限以及干系授权交付文献。   四、请投资者实时完善、更新身份信息贵寓。投资者未能按时提 供贵寓或提供贵寓不合适条款的，本公司将对其接纳请示、规章或中 止办理业务等要领；投资者断绝和谐本公司进行身份识别职责的，本 公司有权把柄法律律例和监管条款断绝与其新成就业务关系或断绝 已有业务关系。   五、把柄《非住户金融账户涉税信息遵法考查解决办法》的条款， 请投资者在税收住户国（地区）、住户国（地区）征税东谈主识别称等相 关信息变化之日起三旬日内奉告本公司，以和谐本公司完成非住户金 融账户涉税信息遵法考查职责。   投资者可造访本公司官网（www.dfham.com）查询或拨打本公司 客户工作热线（400-920-0808）征询关联细目。   特此公告。 上海东方证券财富解决有限公司

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